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核能概念股新三板市场加强对主办券商的监管

chengyuan9 股票入门 2020-07-03 09:58:16 6677 0 核能概念股

    摘要:新三板市场加强对主办券商的监管。据分析,大多数已采取监管措施的上市公司是由于信息披露违规,而大多数主办证券公司是由于监管不力的违规行为。全国证券交易系统日前也发出通知,要求主办证券公司进行全面自查,形成自查报告。

核能概念股新三板市场加强对主办券商的监管-第1张图片

    金投股票网9月29日消息,新三板市场已经收紧了对主办券商的监管。根据国家证券交易系统官方网站最近发布的《自律监管措施信息表》,自去年3月以来,共有42家企业和27家主办证券公司因违规行为受到监管。

    据记者分析,大部分上市公司采取监管措施都是由于信息披露违规,而大部分主办券商都是由于监管不力违规。

    全国证券交易系统日前也发出通知,要求主办证券公司进行全面自查,形成自查报告,并于10月30日前报送全国证券交易系统。

    这是严格控制的信号。丁鑫资本董事长张驰告诉记者,新三板市场过去处于野蛮的发展阶段,现在需要逐步监管。

    上述42家公司的大多数违规行为被认为与信任问题有关。由于上市公司违反了信托规定,保荐证券公司也被点名并采取了监管措施。

    据统计,上述27家证券公司中,有一家华北证券公司因未能履行对3家上市公司的监管职责而接受采访,并三次在《自律监管措施信息表》上市。华泰证券、山西证券、炒股软件股份有限公司和沈万红元也分别两次上榜。采取的大多数监管措施是面谈或书面承诺。

    相比于委任和提交书面承诺等相对温和的监管措施,股权转让系统对违规较为严重的三家上市公司华盛控股、万通新材料、中银新等200多名股东,在未经中国证监会批准的情况下,向特定对象发行股票披露认购公告进行认购。全国证券交易系统认为,三家公司的主办证券公司未能履行其职责和勤勉义务,应对股票发行上市公司的违规行为负责

    据报道,新三板上市公司存在两种主要的违规行为:欺诈或信息披露不足。新三板智库的负责人邱毅表示,上市公司违反求职信的规则有两个原因。首先,公司不了解函盖规则,与主办证券公司的沟通不顺畅,导致函盖问题。第二,一些企业不愿意利用信中的漏洞进行合规披露。

    目前,新的第三届董事会实行由主办证券交易商推荐和持续监督的制度。券商需要香港股市对自己推荐上市的企业进行审查,并独立控制风险。

    几天前,官方网站国家证券交易系统发布了《进一步加强主办券商规范执业的通知》,以规范证券公司的各种做法,并要求证券公司进行自我检查。如果主办证券公司不勤勉尽责,出现信息披露错误,除纳入主办证券公司执业评估体系外,还将视情节轻重采取相关自律措施。

    张驰认为,《通知》的发布和实施对市场是有益的,因为股权转让制度已经开始关注和整改存在的问题,企业和券商也会通过自查减少一些。

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